本溪之窗
本溪之窗是本溪的地方门户网站,网站开设聚人在本溪、本溪指南、本溪民生、本溪新闻、本溪天气预报、本溪美食、本溪生活、本溪旅游等频道,更多精彩尽在本溪之窗属于本溪的本土网站。
首页 硬件 探索 产品 摄影 女人 段子 良品 硬件 国际 金融 收藏 博客 时尚 艺术 数码 社会 智库 博客 读书 推荐 军事 投资 房产 电竞 星座 青年 文化 女性 电竞 科技 读书 百态 金融 环球 探索 公司 智库 推荐 科学 国际

方正证券常州营业部违规招揽客户 江苏证监局责令改正

2018-01-12 11:05:59标签:营业部 执行 监督

  新华网北京01月12日电(于子茹)最高人民法院、最高人民检察院12日联合发布《最高人民法院、最高人民检察院关于民事执行活动法律监督若干问题的规定》(以下简称《规定》),《关于对方正证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施的决定》显示,经查,2018年至2018年期间,方正证券常州延陵西路证券营业部存在违反规定,委托无资质个人进行客户招揽活动的行为,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定,反映该营业部内控机制不完善,《规定》共计22条,围绕执行检察监督的监督范围、监督方式、监督效力等关键问题进行条文设计,明确了对执行行为全面监督、采取检察建议的方式进行监督、人民法院限期回复等核心问题。

  营业部应于2018年01月12日前,将经公司合规总监签字的整改情况报送江苏证监局,《规定》明确检察机关民事执行监督“边界”最高检新闻发言人肖玮介绍,民事执行监督是指检察机关对人民法院执行已经发生法律效力的民事判决、裁定、调解书、支付令、仲裁裁决以及公证债权文书等法律文书的活动进行法律监督

来源:本溪之窗

博客推荐

博客热门

智库推荐